一、申请主体资格要求
申请设立证券营业部的主体应为已取得证券业务许可的证券公司，且需满足以下基本条件：
- 注册资本符合《证券法》规定，不同业务类型最低限额为5000万至5亿元
- 主要股东近三年无重大违法记录，净资产不低于2亿元
- 配备具备证券从业资格的管理团队和专业人员
- 具有符合安全标准的营业场所和信息系统
二、完整申请流程
- 前期筹备：选址评估、人员配置、系统搭建
- 材料编制：准备公司章程、验资报告等核心文件
- 监管申报：向证监会派出机构提交设立申请
- 现场检查：监管机构核查场地及运营条件
- 工商登记：取得许可证后15日内完成注册
三、核心材料清单
申请材料需包含以下主要内容：
- 设立申请书（含营业部定位及服务规划）
- 股东会决议及公司章程修正案
- 营业场所产权证明或租赁协议
- 信息系统安全评估报告
- 拟任负责人任职资格证明
四、监管审批流程
审批程序分为两个阶段：
- 初审（20个工作日）：证监会派出机构审核材料完整性
- 复审（30个工作日）：证监会审查业务合规性及风险控制能力
特殊情况下需补充材料时，审批时限自材料补齐日重新计算
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