监利证券营业厅防范非法证券活动实施方案
一、完善内部合规体系
营业厅严格执行《证券法》规定，建立三级资质审核机制：
- 客户开户前需通过证监会官网验证业务资质
- 员工每月接受反欺诈培训，重点识别非法荐股话术
- 设立专项风险排查组，定期筛查异常交易账户
二、加强投资者教育
通过多元化渠道提升客户风险意识：
- 营业厅电子屏循环播放防范非法证券动画短片
- 每月举办投资安全大讲堂，解析典型案例
- 微信公众号推送
防非知识测试
互动问答
三、强化技术监控能力
部署智能监测系统实现三大功能：
- 实时比对收款账户与备案信息，拦截个人账户交易
- 自动识别带有
保本收益
、内幕消息
等关键词的异常宣传 - 追踪非法网站特征，阻断仿冒官网访问请求
四、建立举报反馈机制
设置三位一体举报渠道：
- 营业厅现场设置自助举报终端机
- 400热线开通#123防非专线
- 官方网站搭建匿名举报平台
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