一、营业主体资质核查
财达证券蠡县营业部成立于2007年12月，注册地址为河北省保定市蠡县永盛南大街739号，法人代表巩亚东。工商登记信息显示其持有《经营证券期货业务许可证》（编号：统一社会信用代码91130600MA07XXXXXX），且通过2024年度证券业协会年检。营业部参保人数6人，符合《证券公司分支机构监管规定》最低人员配置要求。
二、法定业务范围分析
根据行政许可公示，该营业部获批开展以下业务：
- 证券经纪（含沪港通、深港通）
- 融资融券业务
- 证券投资基金代销
- 金融产品代销（经备案产品）
业务范围与《证券法》第125条及证监会《证券公司业务范围审批暂行规定》相符，未见超范围经营记录。
三、合规管理措施
营业部建立三重合规机制：
- 客户回访制度：新开户100%电话回访，包含风险揭示确认
- 账户动态管理：2024年完成客户身份识别XX户，风险等级重评XX户
- 文档管理：业务凭证保存期限符合《证券登记结算管理办法》15年要求
四、潜在风险提示
| 类型 | 数量 |
|---|---|
| 未结诉讼 | 2件 |
| 行政处罚 | 0件 |
需关注2025年立案的XX证券纠纷案进展，该案涉及客户适当性管理争议，可能触发《证券期货投资者适当性管理办法》第37条追责。
综合核查显示，蠡县证券营业部主体资质完备，业务范围符合监管要求，但需强化客户适当性管理流程，建议增加合规培训频次至每季度一次，并完善电子留痕系统。
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