合规风险

中国东方航空乌鲁木齐营业部因年报公示违规两度被列为经营异常，深层原因涉及管理机制缺陷、人力配置不足及地域环境挑战。本文从合规管理、组织架构、外部风险三个维度剖析其经营困境，提出系统性改进建议。

东方财富烟台营业部因员工违规荐股及监控系统漏洞，被证监会出具警示函。事件揭示券商分支机构管理缺陷与个股异常波动的潜在关联，对投资者风险识别和上市公司信息管理提出更高要求。