衍生品交易

招商证券深圳营业厅因经纪业务违规、衍生品风控缺失及内部管理漏洞，2024-2025年间遭深圳证监局三次处罚。事件暴露证券行业在数字化转型中的合规挑战，推动监管要求建立更严格的行为监控体系。

招商证券广东营业厅因经纪业务制度滞后、衍生品风控漏洞、从业人员违规操作及投资者保护不足等问题遭监管警示，暴露出系统性合规风险，需通过制度重构和技术升级实现根本性改善。