资管风险

近年证券营业部违规操作频发，涉及经纪业务管理失范、资管产品违规运作等多重问题。深层原因包括内控机制缺失、从业人员合规意识薄弱及利益驱动。监管层面通过加大处罚力度、扩展追责范围等措施强化约束，行业需从制度建设、技术监管等维度构建合规体系。