事件背景与核心争议
近期网络传言广发证券张掖营业厅存在通过社交平台推荐个股、收取高额服务费的行为，涉嫌违反《证券法》关于证券投资咨询业务的规定。此类指控若属实，可能涉及非法经营罪。
根据公开信息，广发证券自2018年起多次发布公告，明确禁止分支机构以个人名义开展荐股服务，并强调其官方服务仅通过官网及认证应用提供。该声明与张掖营业厅是否存在违规行为形成直接矛盾。
非法荐股行为的法律界定
证券投资咨询业务的合法性取决于两个核心要素：
- 业务资质：机构须持有证监会颁发的证券投资咨询牌照
- 服务模式：向不特定对象提供有偿荐股属违法，单客定制服务需严格合规备案
根据《刑法》第二百二十五条，非法经营证券业务且违法所得超十万元即构成刑事犯罪，最高可处五年以上有期徒刑。
广发证券的合规性声明
广发证券官网及分支机构公示信息显示其建立三重合规防线：
- 所有投顾人员信息可在中国证券业协会官网实时验证
- 交易软件仅限官网与应用商店下载，禁用第三方链接
- 明令禁止员工承诺收益或传播内幕信息
| 识别维度 | 合规特征 | 风险特征 |
|---|---|---|
| 服务渠道 | 官网/营业场所 | 私人社交账号 |
| 收费方式 | 公司对公账户 | 个人账户收款 |
张掖营业厅服务现状核查
截至2025年3月，公开渠道未查询到监管机构对张掖营业厅的行政处罚记录。但投资者需注意：
- 营业部是否公示投资顾问资格证明文件
- 服务协议是否包含《证券投资顾问业务风险揭示书》
- 是否存在诱导下载非官方APP的行为
结论与投资者建议
现有证据不足以认定广发证券张掖营业厅存在系统性非法荐股行为，但不排除个别员工违规操作可能。建议投资者：
- 通过95575客服核验服务人员身份
- 拒绝支付服务费至个人账户
- 留存微信聊天记录等证据以备维权
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