一、典型案例概述
2024年广东证监局对汕头地区证券营业部开展专项检查，东方证券汕头长平路营业部因存在以下问题被出具警示函：
- 向风控合规岗、信息技术岗等非营销岗员工下达营销任务
- 针对认购期基金产品设置特殊考核激励
- 业务招待费用使用不规范
同期民生证券汕头分公司因员工违规操作客户账户、未注册投顾提供投资建议等问题被责令整改。
二、营销违规共性问题
- 岗位职责混淆：将营销指标强加于风控、技术等中后台岗位
- 激励措施异化：针对特定产品设置过度激励，诱发短期行为
- 内部管控缺失：客户账户管理、服务群监控存在漏洞
三、合规整改核心措施
监管部门要求涉事机构实施的整改方案包含：
- 重建岗位权责体系，严禁跨岗考核营销指标
- 建立产品代销全流程监控机制，取消特殊激励政策
- 强化员工行为监测，增加账户操作双录要求
四、行业启示与监管趋势
2024年以来监管呈现三个显著特征：
- 穿透式检查常态化：重点关注营销指标分解与费用列支
- 科技监管深化：要求机构建立数字化合规监测系统
- 连带追责强化：对分支机构负责人同步采取监管措施
五、结论
汕头地区证券营业部的系列违规事件反映出分支机构在业绩压力下容易忽视合规底线。通过重构考核体系、加强科技监控、完善问责机制的三维整改方案，可为证券行业营销规范化提供重要参考。
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