官方声明与核心事实
渤海证券于2023年7月发布公告明确表示，公司从未参与非法集资活动，并公开揭露不法分子通过伪造微信群、虚假交易平台等方式进行非法证券活动的行为。该声明强调，任何要求投资者向个人账户转账或承诺收益的行为均与公司无关。
- 假冒工作人员身份诱导缴纳会员费
- 通过社交平台发布虚假投资信息
- 要求资金转入非官方指定账户
监管调查与处罚记录
证监会2024年连续对渤海证券启动调查程序，主要涉及财务顾问业务违规操作，其中2024年11月因违法事实明确被处以226.41万元罚款。值得注意的是，监管文件中未提及营业厅存在非法集资行为，但揭示其合规管理体系存在缺陷。
公开数据显示，2024年涉及渤海证券的诈骗案件多由第三方冒用名义实施，典型手法包括伪造交易平台、虚构大宗交易项目等。
投资者风险防范指南
为保障资金安全，建议采取以下措施：
- 通过官网(www.ewww.com.cn)或官方客服(956066)验证信息真实性
- 拒绝向个人账户支付投资款项
- 警惕社交平台发布的超额收益承诺
监管部门提示，正规金融机构不会通过粉丝群开展荐股服务，涉及资金操作务必核对收款账户信息。
现有证据表明渤海证券营业厅未直接参与非法集资活动，但存在第三方机构冒用其名义实施诈骗的情况。公司当前主要合规风险集中在财务顾问业务领域，2024年已累计接受证监会5次专项调查。投资者应提高对冒名诈骗的辨识能力，通过官方渠道进行交易操作。
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