一、营业厅概况
财富证券（后更名为财信证券）重庆新溉大道证券营业部成立于2016年，注册地位于重庆市渝北区龙溪街道，属综合性证券服务机构。工商信息显示其经营范围覆盖证券经纪、投资咨询、资产管理等全牌照业务，参保人数为8人，注册资本未公示。2024年企业类型变更为非上市股份制公司分公司，法定代表人由程皎变更为郭真。
二、服务能力分析
该营业部作为财信证券全国82家分支机构之一，依托集团综合金融服务平台，可提供以下业务：
- 基础服务：证券经纪、融资融券、基金代销
- 增值服务：投资银行、资产管理与财务顾问
- 特色业务：期货经纪与另类投资对接
三、风险管理问题
2024年7月重庆证监局调查发现，该营业部存在以下合规漏洞：
- 未严格审查员工陈逸虚构工作经历的入职材料
- 允许未注册投顾资格人员开展投资咨询业务
- 对员工出借执业编号等违规行为监管缺失
上述问题导致营业部被出具警示函，相关责任人分别受到责令改正或警告处分。
四、用户评价与市场反馈
招聘信息显示该营业部强调”发展空间大、晋升机会多”，但工商平台披露其涉及4起开庭公告，具体案由未公示。2025年最新招聘页面仍维持存续状态，未更新风险提示。
| 时间 | 事件 |
|---|---|
| 2024-07 | 因员工管理问题收警示函 |
| 2024-12 | 完成企业类型及法人变更 |
该营业部具备合法经营资质与较完整的业务体系，但2024年暴露的员工管理缺陷反映出内控机制存在短板。建议投资者优先通过官方渠道核实服务人员资质，并关注其整改落实情况。
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