中信证券东莞沙田营业厅质押式回购业务办理指南
一、业务简介与特点
质押式回购业务是中信证券为合格投资者提供的短期融资服务，资金融入方以证券资产作为质押物，通过东莞沙田营业厅办理登记后获得相应融资。该业务具有融资效率高、质押物灵活（支持股票/债券等）和期限可协商（通常3个月至1年）的特点。
二、办理流程详解
- 业务咨询：致电0769-xxxxxxx或现场咨询客户经理，确认质押标的物是否符合准入标准
- 协议签署：签署《股票质押回购交易业务协议》及风险揭示书，明确质押率、利率等要素
- 质押登记：通过中国结算系统完成质押登记，通常需1-2个交易日
- 资金划转：登记完成后，融资款项将划入指定银行账户
- 到期处理：可选择回购质押物或协商展期，逾期将启动违约处置程序
三、所需材料清单
- 企业营业执照副本（加盖公章）
- 法定代表人身份证明及授权委托书
- 证券账户持有证明及质押标的明细
- 最近年度财务审计报告
四、风险控制措施
营业厅采用动态质押率管理机制，当质押证券市值下跌至预警线（通常为初始市值的150%）时，将通知客户补充质押物。对于达到平仓线（通常为130%）仍未补仓的情况，将按协议启动处置程序。
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