事件背景与监管措施
2024年11月，辽宁证监局对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函的监管措施。该营业部在网络直播业务中存在未报备、未合规管控等行为，同时向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据，且未完整保存留痕记录。监管部门要求其30日内提交整改报告，并将违规记录记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，此次事件实行”一案双罚”机制：营业部负责人王昆仑因直接管理责任，同样被采取警示函措施，成为证券行业强化从业人员问责的典型案例。
未履行报备义务的核心原因
经调查显示，该营业部网络直播未报备主要涉及以下操作缺陷：
- 内部流程疏漏：未建立有效的直播活动审批机制，导致合规审查环节缺失
- 展业模式激进化：为追求客户引流效果，简化必要的信息披露程序
- 系统支持不足：缺乏自动化报备工具，依赖人工操作易产生疏漏
暴露的合规管理漏洞
该事件反映出证券机构在新媒体展业中的多重风险管控失效：
- 内容审核机制缺位：未对直播中的投资建议进行有效性验证
- 岗位隔离制度失效：允许客户经理兼任回访工作，违背职能分离原则
- 电子存证体系不完善：关键业务环节的留痕记录存在缺失
此次监管警示暴露出证券机构在数字化转型过程中，传统合规体系与新型展业方式的适配性不足。随着2025年《证券经纪业务管理办法》的深入实施，监管部门正通过强化直播内容备案、完善双录要求、建立智能监控系统等手段，推动形成”事前预防-事中管控-事后追溯”的全链条监管体系。
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