一、合规管理漏洞长期存在
中天证券沈阳枫杨路营业部自2024年起连续两年被监管部门警示，暴露系统性管理缺陷。其客户回访机制存在双重违规：既未有效执行客户身份核验，又安排客户经理参与回访工作，形成风控盲区。在投资者适当性管理方面，营业部未向客户充分揭示产品风险等级与投资者风险承受能力不匹配的情形，严重违反《证券期货投资者适当性管理办法》。
二、从业人员监管严重缺失
监管部门调查显示该营业部存在三大人员管理问题：
- 从业人员离职后未及时注销执业登记
- 个别员工违规在外兼职且未申报
- 未建立有效的投资行为监控系统
这些问题直接导致2025年2月公司层面被出具警示函，反映出分支机构与总部的合规管理衔接失效。
三、网络直播与投顾业务违规
在数字化转型过程中，该营业部网络直播营销暴露出重大风险：
- 未履行直播内容事前报备程序
- 投资建议缺乏合理依据与留痕记录
- 合规部门未对直播话术进行审核
这些违规行为导致2024年11月营业部及负责人王昆仑被双重追责，相关案例成为证券行业新媒体营销的反面教材。
四、整改措施与行业影响
辽宁证监局要求该营业部在30日内提交整改报告，重点完善三大机制：
- 建立双录资料季度抽查制度
- 实施直播内容三级审核流程
- 配备独立合规回访团队
该案例促使证券业协会修订《证券经纪业务管理办法》，明确要求2025年起所有线上投顾服务需配备实时AI合规监测系统。
中天证券沈阳营业部频遭监管警示，本质暴露证券行业三大深层矛盾：传统风控体系与新媒体营销的适配滞后、分支机构考核机制与合规要求的冲突、从业人员行为监管的技术短板。这些问题的持续发酵，预示着证券业将迎来更严格的属地化监管和科技合规投入强制要求。
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