中天证券

中天证券沈阳枫杨路营业部因未报备网络直播、提供无依据投资建议等违规行为遭辽宁证监局警示，暴露证券机构在新型展业中的合规漏洞。事件揭示出内部流程缺失、岗位隔离失效等系统性风险，凸显行业数字化转型中合规体系建设的重要性。

中天证券沈阳枫杨路营业部因连续违反客户适当性管理、从业人员监管、网络直播合规等多项规定，2024-2025年间多次遭辽宁证监局警示。核心问题包括客户回访机制失效、员工兼职未申报、直播内容失控等，反映出证券分支机构在数字化转型中的系统性合规风险。