合规问题

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  沈阳证券营业厅为何频现合规问题？

  沈阳证券营业部频现合规问题的根源在于管理机制缺陷、违规成本过低和技术监管滞后。典型案例显示营业部在客户回访、网络直播、合同管理等方面存在系统性漏洞，需通过制度创新和技术升级构建立体合规体系。

  2025年3月17日

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