异常交易监控

宁波地区证券营业部频现客户资产核实漏洞，甬兴证券、南京证券等机构因未有效核验客户信息、异常监控缺失等问题遭监管处罚。本文剖析典型案例，揭示内部控制缺陷，并提出智能化监控、交叉验证等改进建议，为行业合规发展提供参考。