浙江证监局
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浙江证券营业厅合规隐患频现,监管警示何解?
浙江证券行业2025年频现合规漏洞,浙商证券、平安证券等机构因变相融资、账户管理失当等问题遭监管警示。本文通过典型案例分析,揭示业务异化、流程失控等核心风险,提出构建技术、制度、文化三级防御体系的长效解决路径。
浙江证券行业2025年频现合规漏洞,浙商证券、平安证券等机构因变相融资、账户管理失当等问题遭监管警示。本文通过典型案例分析,揭示业务异化、流程失控等核心风险,提出构建技术、制度、文化三级防御体系的长效解决路径。