营业部违规

近年证券营业部违规操作频发，涉及经纪业务管理失范、资管产品违规运作等多重问题。深层原因包括内控机制缺失、从业人员合规意识薄弱及利益驱动。监管层面通过加大处罚力度、扩展追责范围等措施强化约束，行业需从制度建设、技术监管等维度构建合规体系。

东方证券汕头营业部因向非营销岗摊派任务、设置不当激励及费用管理失控，2024-2025年连续收到监管警示。深层原因涉及绩效考核与合规体系失衡，暴露证券行业传统业务转型中的共性难题。监管要求重构岗位权责划分、完善适当性管理、强化财务监控，为行业敲响合规警钟。