警示函

辽宁证监局于2024年11月对中天证券沈阳枫杨路营业部及负责人出具警示函，主因其网络直播未报备且投资建议缺乏依据，暴露客户回访管理漏洞。事件凸显证券机构在新媒体展业中合规意识不足，监管要求强化流程管控与风险防范。

东方证券汕头营业部因向非营销岗摊派任务、设置不当激励及费用管理失控，2024-2025年连续收到监管警示。深层原因涉及绩效考核与合规体系失衡，暴露证券行业传统业务转型中的共性难题。监管要求重构岗位权责划分、完善适当性管理、强化财务监控，为行业敲响合规警钟。