事件背景与监管警示
2024年11月，辽宁证监局对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函的监管措施，主因是该营业部在网络直播及投资建议服务中存在多项违规行为。此次警示不仅涉及机构本身，营业部负责人王昆仑也因负直接责任被同步追责。
违规行为的具体表现
根据调查，该营业部存在以下问题：
- 客户回访管理缺失：客户回访工作未有效落实，且由客户经理兼任回访职责，导致合规风险。
- 网络直播未合规管控：部分直播活动既未向监管部门报备，也未建立有效的内部审核机制，内容存在误导性投资建议。
- 投资建议缺乏依据：向客户提供的部分荐股内容缺少合理的研究报告或分析模型支持，且相关服务留痕记录不完整。
责任认定与整改要求
辽宁证监局认定营业部负责人王昆仑对上述违规行为负有直接管理责任，对其同步采取警示函措施。监管要求营业部在30日内提交整改报告，强化客户服务流程管控，并建立网络直播事前报备与内容审查机制。
行业警示与合规启示
此次事件暴露出证券机构在新媒体展业中的典型问题：一是直播等新型营销工具未纳入合规框架；二是投资建议随意性高，缺乏依据和留痕管理。根据《证券投资顾问业务暂行规定》，提供投资建议需以研究报告或模型分析为基础，且必须全程留痕。行业应以此为鉴，强化内部合规培训，避免因追求流量忽视风险管理。
中天证券沈阳营业部事件反映了券商在数字化转型中合规意识的薄弱。监管通过警示函明确要求机构平衡创新与风控，尤其在网络直播等新兴领域，需建立标准化流程，确保投资者权益与市场秩序。
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